私募基金设立模式有哪些（20篇）

【第1篇】私募基金设立模式有哪些

私募基金的设立模式主要有公司式、契约式、虚拟式、组合式、有限合伙制、信托制。

【法律依据】

根据《证券投资基金法》第九十三条，按照基金合同约定，非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动，并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任。

《合伙企业法》第五十九条，特殊的普通合伙企业应当建立执业风险基金、办理职业保险。执业风险基金用于偿付合伙人执业活动造成的债务。执业风险基金应当单独立户管理。具体管理办法由国务院规定。

【第2篇】私募基金的种类有哪一些

1. 券商资产管理公司。很多券商会把自己的资管业务单独分离开来，这就是券商资管公司。这类资管公司发行的私募产品，一般称为“xx资产管理计划”，就是券商资产管理公司的私募基金。

2. 阳光私募基金。也是一般意义上的私募基金。这类私募基金是由民间主体发起创立的。一般名为“xx私募股权投资基金”的就是属于这类私募基金

3. 信托公司。信托公司发行的产品一般名字后面有这样四个字“xxx信托计划”。信托计划可以作为投资的标的，也可以作为贷款的渠道。

4. 公募基金专户产品。只要有私募牌照，公募基金公司也是可以发型私募基金产品的。这类私募主要是针对积极公司的高净值客户。因为基金专户的客户委托的初始资产不得低于3000万元人民币，中国证监会另有规定的除外。

【第3篇】私募基金可以随时取钱吗？

如果是新发行的基金，是有个封闭期的，只有封闭期到了之后才能取出。如果是已经在存续期的基金，那就可以随时取出。

【法律依据】

《私募投资基金监督管理暂行办法》第十四条，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。

【第4篇】公募基金和私募基金的区别是什么

1、募集方式。公募基金以公开的方式向社会公众投资者募集基金，可以通过电视报刊、基金公司网站、银行代售等方式公开发行，私募基金不能公开、只能向特定的机构或个人发行。

2、产品规模不同。公募基金单只基金的资产规模通常为几亿至几百亿元，股票池通常有几十至几百只股票。而私募基金单只基金的资产规模仅有几千万至几十亿元。

3、投资限制。公募基金在股票投资上受限较多，如持股最低仓位为6成，不能参与股指期货对冲等。而私募基金的仓位非常灵活，既可空仓也可满仓，且可参与股票、股指期货、商品期货等多种金融品种的投资。

4、费用。公募基金的收入主要来源于固定管理费，由于公募基金规模庞大，每年的固定管理费便足以维持公募基金公司的正常运作。而私募基金的收入来源主要为浮动管理费，该费用的收取规则是私募公司在基金净值每创新高的利润中提取20%作为提成，这就意味着私募公司必须在给投资人持续赚钱的前提下才能盈利。

5、流动性。公募基金的流动性非常好，而私募基金的流动性则相对较差，且有部分私募基金在购买后有6个月至1年不得赎回的限制。

【第5篇】私募基金形式有哪些

根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，私募基金，是指以非公开方式向特定投资者募集资金并以特定目标为投资对象的证券投资基金。具体形式如下：

1、公司式;

2、契约式;

3、虚拟式;

4、组合式;

5、有限合伙制;

6、信托制。

【第6篇】私募基金合格投资者标准

私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：

(一)净资产不低于1000万元的单位；

(二)金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。

下列投资者视为合格投资者：

(一)社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；

(二)依法设立并在基金业协会备案的投资计划；

(三)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；

(四)中国证监会规定的其他投资者。

【第7篇】为什么私募基金对投资者的投资能力有一定的要求

主要原因是私募监管程度低，信用风险和投资水平参差不齐，所以监管机构只能一股脑地强制要求投资者具有一定投资能力，某种意义上也是一种合理的制度。

优秀的私募基金管理人应该具备三种能力，首先要打造穿越牛熊的投资能力；其次要炼就严守底线、合规经营的风控能力；第三要锻造准确直达客户需求的服务能力。

【第8篇】注册私募基金公司的条件有哪些

(1)依据相关法律规定，要求私募基金管理人具备适当资本，以能够支持其基本运营;

(2)实缴资本或者实际缴付出资不低于1000万元人民币;

自行募集并管理或者受其他机构委托管理的产品中，投资于公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及衍生品种的规模累计在1亿元人民币以上;

(2)有两名符合条件的持牌负责人及一名合规风控负责人;

(4)具有良好的社会信誉，最近三年没有违法违规记录，在金融监管、工商、税务等行政机关以及商业银行、自律管理等机构无不良诚信记录。

【法律依据】

《公司法》第二十六条规定，有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。法律、行政法规以及国务院决定对有限责任公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定。

【第9篇】私募基金公司成立条件

私募基金公司成立条件如下：

一、基本条件

1. 有适当的资本支持基本运营

2. 实缴资本不能低于1000万

3. 投资于公开发行的股票、债券等产品规模累计在1亿元以上

4. 有两名符合条件的持牌负责人，一名符合规定的风控负责人

5. 社会信誉良好，近3年没有违法违规记录

二、人员条件

1. 股权类3名及以上高管、证券类4-5名高管

2. 人员有相关的金融经验

3. 公司员工总是最好是10名以上

4. 人员最好有从业资格证书

【第10篇】私募基金是什么意思

基金，英文是fund，广义是指为了某种目的而设立的具有一定数量的资金。现在很多人都对私募基金很感兴趣，那么私募基金是什么意思呢？下面一起来看看吧。

1. 私募基金，是指以非公开方式向特定投资者募集资金并以特定目标为投资对象的证券投资基金。私募基金是以大众传播以外的手段招募，发起人集合非公众性多元主体的资金设立投资基金，进行证券投资。

2. 2023年12月31日，在保险业界，伴随2023年脚步声到来的是保险资金运用一个紧接着一个的细化方案的“落地”。元旦前夕，保监会批准保险资金设立私募基金，专项支持中小微企业发展。

3. 2023年12月23日消息，17家商业银行的私募基金管理人资格将被撤回。财新网报道称，多家商业银行收到银监会窗口通知，监管部门将依法撤回在中国证券投资基金业协会的备案资格。

【第11篇】私募基金是什么合法吗

私募基金通常是以非公开方式向特定的投资者募集资金，同时会以证券作为投资对象的证券投资基金。私募基金在国内虽然受到了严格的限制，但仍旧是属于合法的，只不过私募基金从风险性来说要远高于公募基金。

一、私募基金的特点

1、投资的收益比公募基金要丰厚许多。

2、投资的风险较大，因为私募基金可以投资房地产与有风险的企业。

3、私募基金信息披露的要求很低，具有较强的保密性。

4、投资金额较大，证监会规定私募基金的投资者金额不能低于100万元。

二、私募基金的费用

1、基金交易费

认购费用、申请购买费、赎回费用、私募基金转托管费、转换费用等等。

2、基金运营费

管理费、托管费、可持续销售费、证券交易费用、信息披露费用、与基金相关的会计师费和律师费等等。

三、私募基金与非法集资的区别

1、是否面向一般大众集资

2、资金所有权是否发生转移

私募基金如果募集人数超过50人，并转移至个人账户，则定为非法集资。

【第12篇】私募基金是否需要备案

私募基金需要备案，私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别。

【法律依据】

根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》规定，私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别。

【第13篇】私募基金的运作方式有哪些

1、承诺保底。基金将保底资金交给出资人，相应地设定底线，如果跌破底线，自动终止操作，保底资金不退回。

2、接收账号。(也就是说客户只要把账号给私募基金即可)，如果跌破10%，客户可自动终止约定，对于赢利达10%以上部分按照约定的比例进行分成，这种运作方式主要针对熟悉的客户和大型企业单位。通常情况下，私募基金会承诺比公募基金高得多的收益水平。

私募基金的运作方式主要有承诺保底和接收账号两种形式，因此，在选择私募基金的时候，一定要了解其运作方式是哪种，根据其运作方式，来评估其风险，以使风险发生的时候对于自己的经济投资有所准备。

【第14篇】私募基金公司跑路怎么办

私募基金是指以非公开方式向特定投资者募集资金并以特定目标为投资对象的证券投资基金。

投资者可以报案和向法院起诉来维护自己的权益。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第十五条规定，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或承诺最低收益。在签订私募股权投资合同过程中不应有明确的还本付息的约定。如果私募基金的发起人向投资人许诺保底收益，那就涉嫌违法了。

【第15篇】私募基金银行托管流程和作用

办理私募基金管理人备案操作流程：私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同等。私募基金托管有助于保障财产的安全性。

[法律依据]

《证券投资基金法》第八十七条规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人。前款所称合格投资者，是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。合格投资者的具体标准由国务院证券监督管理机构规定。

【第16篇】如何购买私募基金

由于私募基金属于非公开发行的产品，所以在银行柜台是购买不到私募基金产品的，私募基金的购买渠道主要有以下几种

1、通过第三方机构预约购买私募基金；

2、通过私募管理人可以购买私募基金；

3、在信托公司或者私募机构也可以购买到私募基金，购买时要注意机构是否有合法经营执照，确认投资公司的业务范围是否包括有价证券投资。

【第17篇】私募基金是否需要办理金融许可证

私募基金，私人股权投资，是一个很宽泛的概念，用来指称对任何一种不能在股票市场自由交易的股权资产的投资。被动的机构投资者可能会投资私人股权投资基金，然后交由私人股权投资公司管理并投向目标公司。私人股权投资可以分为以下种类，杠杆收购、风险投资、成长资本、天使投资和夹层融资以及其他形式，私人股权投资基金一般会控制所投资公司的管理，而且经常会引进新的管理团队以使公司价值提升。私募基金管理人牌照为规范私募投资基金业务，保护投资者合法权益，促进私募投资基金行业健康发展，根据《证券投资基金法》和中国证券监督管理委员会的授权，中国证券投资基金业协会制定了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》现予发布。

【第18篇】契约型私募基金是什么意思

契约型私募基金也称为信托型基金，它是由基金经理人(即基金管理公司)与代表受益人权益的信托人(托管人)之间订立信托契约而发行受益单位，由经理人依照信托契约从事对信托资产的管理，由托管人作为基金资产的名义持有人负责保管基金资产。契约型基金通过发行受益单位，使投资者购买后成为基金受益人，分享基金经营成果。契约型基金的设立法律性文件是信托契约，而没有基金章程。基金管理人、托管人、投资人三方当事人的行为通过信托契约来规范。契约型私募基金其实属于一种信托式的私募基金，属于代理投资制度的基本范畴。

【第19篇】私募基金有哪些特点

1、私募基金购买门槛较高。一般来说，私募基金的投资起点是100万元，并且是仅对合格的机构和个人投资者私募发行，不在公开场合发售。

2、私募基金会提取业绩报酬。私募基金一般收取20%超额业绩报酬，具体的百分比要以合同为准，当私募基金净值创新高后可以提取盈利的20%作为回报。

3、私募基金管理人与投资人利益完全一致。私募基金是追求绝对正收益的。因为私募基金的固定管理费很少，超额业绩费是在净值每次创出新高后才可提前的，只有投资者赚到钱，私募才能赚到钱。

4、私募基金投资比例非常灵活。私募基金股票的投资比例在0-100%之间，仓位非常的灵活。

5、私募基金操作灵活。私募基金对操作策略的管理相比于公募基金灵活很多，比如说对持股集中度的要求等。加上股票仓位的灵活性，私募管理人的操作空间非常大。更有利于发挥主动管理能力。

【第20篇】私募基金审计报告

问：私募基金审计报告是什么，应该怎么做

答：您好，平台合作律师为您解答。

问：您好老师，出具私募备案的审计报告和验资报告得要提供什么材料

答：您好 基金管理人登记私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。备案时间及要求私募基金管理人应当在每月结束之日起5个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等。基金公司备案所需要的材料：1.营业执照副本、2.税务副本、3.组代副本、4.法人电子版、5.股东信息（办理时需要号）6.所有高管人员一寸照片（蓝、白底）、7.验资报告、8.资质负责表、利润表。

9.有项目的出示项目计划书（募集人群、募集方式、募集方向、推出形式)

问：哪个事务所可以办理私募基金审计报告

答：你可以在支付宝或者微信小程序上直接搜索“跑政通”，就可以找到，选择验资报告，填写信息，就能有报价，一般审计报告699一份就可以。资料齐全当天就可以出具完成，办理好了之后顺丰邮寄到你手上。

问：私募基金里提交的审计报告总收入包括营业外收入吗?

答：包括的

问：好的，谢谢老师。