私募基金包括哪些要素（20篇）

【第1篇】私募基金包括哪些要素

私募基金包括投资人、管理机构、托管银行、中介服务机构等要素。

一、是投资人，即认购基金份额的出资人，可以是自然人、也可以是企业法人、社团组织、银行、保险机构、证券公司、银团等机构。

二、是管理机构，即基金管理公司，既是投资人之一，又是其他投资人的服务机构、投资管理专业团队;

三、是托管银行，具体负责投资资金的暂存保管、执行支付令、承办投资人收益及本兑付，确保投资人资金安全;

四、是中介服务机构，如律师事务所、会计师事务所、审计事务所、税务师事务所、评估机构等，在基金管理公司的统筹安排下，负责投资前项目及项目公司尽职调查、法律审查，为投资人事前把关。

私募基金，是指以非公开方式向特定投资者募集资金并以证券为投资对象的证券投资基金。私募基金是以大众传播以外的手段招募,发起人集合非公众性多元主体的资金设立投资基金，进行证券投资。

【第2篇】私募基金设立模式有哪些

私募基金的设立模式主要有公司式、契约式、虚拟式、组合式、有限合伙制、信托制。

【法律依据】

根据《证券投资基金法》第九十三条，按照基金合同约定，非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动，并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任。

《合伙企业法》第五十九条，特殊的普通合伙企业应当建立执业风险基金、办理职业保险。执业风险基金用于偿付合伙人执业活动造成的债务。执业风险基金应当单独立户管理。具体管理办法由国务院规定。

【第3篇】公募基金和私募基金的区别是什么

1、募集方式。公募基金以公开的方式向社会公众投资者募集基金，可以通过电视报刊、基金公司网站、银行代售等方式公开发行，私募基金不能公开、只能向特定的机构或个人发行。

2、产品规模不同。公募基金单只基金的资产规模通常为几亿至几百亿元，股票池通常有几十至几百只股票。而私募基金单只基金的资产规模仅有几千万至几十亿元。

3、投资限制。公募基金在股票投资上受限较多，如持股最低仓位为6成，不能参与股指期货对冲等。而私募基金的仓位非常灵活，既可空仓也可满仓，且可参与股票、股指期货、商品期货等多种金融品种的投资。

4、费用。公募基金的收入主要来源于固定管理费，由于公募基金规模庞大，每年的固定管理费便足以维持公募基金公司的正常运作。而私募基金的收入来源主要为浮动管理费，该费用的收取规则是私募公司在基金净值每创新高的利润中提取20%作为提成，这就意味着私募公司必须在给投资人持续赚钱的前提下才能盈利。

5、流动性。公募基金的流动性非常好，而私募基金的流动性则相对较差，且有部分私募基金在购买后有6个月至1年不得赎回的限制。

【第4篇】私募基金可以随时取钱吗？

如果是新发行的基金，是有个封闭期的，只有封闭期到了之后才能取出。如果是已经在存续期的基金，那就可以随时取出。

【法律依据】

《私募投资基金监督管理暂行办法》第十四条，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。

【第5篇】私募基金有多大回报

私募基金的回报是一般收益会相对低一些，有的年化收益为10%左右，投资民营企业项目、纯市场化项目或高成长项目、高技术含量项目，因风险相对高一些，当然收益会更高一些。

【法律依据】

根据《证券法》第五条，证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。

【第6篇】私募基金公司注册设立有什么条件

私募基金公司注册设立的条件有：

1、有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程;

2、注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本;

3、取得基金从业资格的人员达到法定人数;

4、董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;

5、有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;

6、有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。

【法律依据】

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条，私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构管理、运用私募基金财产，从事私募基金销售业务的机构及其他私募服务机构从事私募基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。

【第7篇】pb业务是什么私募基金的pb业务是什么

【第8篇】私募基金管理人备案标准

关于私募基金管理人备案的标准是：根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》第十一条规定，私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同)等基本信息。

公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。

【第9篇】私募基金是什么合法吗

私募基金通常是以非公开方式向特定的投资者募集资金，同时会以证券作为投资对象的证券投资基金。私募基金在国内虽然受到了严格的限制，但仍旧是属于合法的，只不过私募基金从风险性来说要远高于公募基金。

一、私募基金的特点

1、投资的收益比公募基金要丰厚许多。

2、投资的风险较大，因为私募基金可以投资房地产与有风险的企业。

3、私募基金信息披露的要求很低，具有较强的保密性。

4、投资金额较大，证监会规定私募基金的投资者金额不能低于100万元。

二、私募基金的费用

1、基金交易费

认购费用、申请购买费、赎回费用、私募基金转托管费、转换费用等等。

2、基金运营费

管理费、托管费、可持续销售费、证券交易费用、信息披露费用、与基金相关的会计师费和律师费等等。

三、私募基金与非法集资的区别

1、是否面向一般大众集资

2、资金所有权是否发生转移

私募基金如果募集人数超过50人，并转移至个人账户，则定为非法集资。

【第10篇】私募基金与公募基金的区别

对于神秘的私募基金和公开的公募基金，都是基金投资，它们有哪些区别呢。以下投资理财的知识分享给大家。

工具/原料投资理财基金投资方法/步骤1发行对象。私募基金发行的对象为特定的投资者，公募基金发行的对象所以投资者。

2募集方式。私募基金的募集方式是非公开的，公募基金的募集方式是公开的。

3投资人数。私募基金的投资人数有限制，公募基金的投资人数没限制。

4投资金额。私募基金要求投资者金额较大，公募基金对投资者的金额没有限制。

5风险收益。私募基金风险和收益较高，公募基金比私募基金风险和收益低。

【第11篇】私募基金托管资格有哪一些问题

私募基金托管资格的问题有办理私募基金销售、销售支付业务的机构开立销售结算资金归集账户的，应由监督机构负责实施有效监督，在监督协议中明确保障投资者资金安全的连带责任条款。

【法律依据】

根据《外包指引》第十二条，开展基金销售业务的各参与方应签署书面协议明确各方权责。协议内容应包括对基金持有人的持续服务责任、反洗钱义务履职及责任划分、基金销售信息交换及资金交收权利义务等。

【第12篇】私募基金是否属于合伙制企业

私募基金的组织形式不仅只有合伙制。私募基金根据组织形式主要有：

1、契约型基金。指未成立法律实体，而是通过契约的形式设立私募基金，基金管理人、投资者和其他基金参与主体按照契约约定行使相应权利，承担相应义务和责任。

2、公司型基金。指投资者依据《公司法》，通过出资形成一个独立的法人实体——基金公司，由基金公司自行或者通过委托专门的基金管理人机构进行管理，投资者既是基金份额持有者又是基金公司股东，按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任。

3、合伙型基金。指投资者依据《合伙企业法》，成立投资基金有限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作。

【法律依据】

《合伙企业法》第二条规定，合伙企业，是指自然人、法人和其他组织依照本法在中国境内设立的普通合伙企业和有限合伙企业。有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成，有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。

【第13篇】私募基金审计报告

问：私募基金审计报告是什么，应该怎么做

答：您好，平台合作律师为您解答。

问：您好老师，出具私募备案的审计报告和验资报告得要提供什么材料

答：您好 基金管理人登记私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。备案时间及要求私募基金管理人应当在每月结束之日起5个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等。基金公司备案所需要的材料：1.营业执照副本、2.税务副本、3.组代副本、4.法人电子版、5.股东信息（办理时需要号）6.所有高管人员一寸照片（蓝、白底）、7.验资报告、8.资质负责表、利润表。

9.有项目的出示项目计划书（募集人群、募集方式、募集方向、推出形式)

问：哪个事务所可以办理私募基金审计报告

答：你可以在支付宝或者微信小程序上直接搜索“跑政通”，就可以找到，选择验资报告，填写信息，就能有报价，一般审计报告699一份就可以。资料齐全当天就可以出具完成，办理好了之后顺丰邮寄到你手上。

问：私募基金里提交的审计报告总收入包括营业外收入吗?

答：包括的

问：好的，谢谢老师。

【第14篇】私募基金分为几种都有什么不同

分为三类。

1、证券投资私募基金：投资证券及其他金融衍生工具为主的基金，由管理人自行设计投资策略，发起设立为开放式私募基金，可根据投资人的要求结合市场的发展态势适时调整投资组合和转换投资理念，投资者可按基金净值赎回。可根据投资人的要求量体裁衣，资金较为集中，投资管理过程简单，能大量采用财务杠杆和各种形式进行投资，收益率较高等；

2、产业私募基金：以投资产业为主。由于基金管理者对某些特定行业有深入的了解和广泛的人脉关系，可以有限合伙制形式发起设立产业类私募基金，管理人只象征性支出少量资金，绝大部分由募集而来。管理人在获得较大投资收益的同时，需承担无限责任。一般有七到九年的封闭期，期满时一次性结算；

3、风险私募基金：投资对象主要为处于创业期、成长期的中小高科技企业权益，以分享高速成长带来的高收益。但投资回收周期长、高收益、高风险。

【第15篇】私募基金收益一般多少

私募基金的收益一般在8%-15%之间。私募基金的运作方式是股权投资，即利用股份转让等方式，获得某公司的股份，从而通过股份的增值获得利益。

目前私募基金有以下几类投资方式：杠杆收购、风险投资、成长资本以及其他，通过这些方式能够控制投资公司的管理，私募基金的股权投资也可以为投资者提供全方位的增值服务，当向目标企业注入资本的时候，同时也是为企业注入了先进的管理经验和各种增值服务，从而使得公司有提升的价值。

股权投资收益十分丰厚，一般每个债权投资人所获得的利息收益不同，如果被投资的公司正常发展，那么投资者所收到的利益分红是按照出资比例来的，一般只有8%-15%之间，也有可能会亏损，但如果被投资的公司上市了，那么私募股权投资人的收益可能是投入资金的几倍甚至是几十倍。虽然私私募基金的收益很高，但也有着非常高的风险。

【第16篇】私募基金购买方式是什么

私募基金购买方式是：找信托公司，去信托公司的财富中心认购较为直接。

【法律依据】

《私募投资基金监督管理暂行办法》第十七条，私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。

【第17篇】私募基金银行托管流程和作用

办理私募基金管理人备案操作流程：私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同等。私募基金托管有助于保障财产的安全性。

[法律依据]

《证券投资基金法》第八十七条规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人。前款所称合格投资者，是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。合格投资者的具体标准由国务院证券监督管理机构规定。

【第18篇】私募基金合同注意事项有哪些

私募基金合同注意事项有：

1、宣传“套路”要警惕。

2、购买渠道要正规。

3、投资要量力而行。

4、事前要摸清底细。

5、决策要理性谨慎。

6、投后要持续关注。

【法律依据】

根据《合同法》第十条，当事人订立合同，有书面形式、口头形式和其他形式。法律、行政法规规定采用书面形式的，应当采用书面形式。当事人约定采用书面形式的，应当采用书面形式。

【第19篇】阳光私募基金是什么意思

1、阳光私募基金是一种相对规范化、透明化的私募基金。在发行渠道方面，它是借助信托机构发行的；在监管上，也在监管机构进行了备案；在资金方面，则实现了第三方的资金存管。

2、阳光私募基金是私募基金的一种规范化发展。在私募兴起的时候，不少机构疯狂扩张，相关法律法规不完善，监管机制不健全，大量灰色的操作空间出现，投资者的利益得不到保障，所以阳光私募基金是私募基金规范化发展发展的必然产物。

3、虽然如此，但是阳光私募基金在规范化、透明化上还是不如公募基金的，而在波动性上也要高于私募基金，因此即便有一只阳光私募基金要你投资，大家也要注意其中的风险。

【第20篇】投资私募基金的要求是什么

1、个人投资者：投资于单只私募基金的金额不低于100万元，金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。

2、机构投资者：投资于单只私募基金的金额不低于100万元，净资产不低于1000万元。

3、私募基金是非公开募集的，在一般的场合是购买不到私募基金的，只能通过银行私募基金管理人、信托、银行高端资产管理部和私募基金专业销售机构去购买。