证券公司设立条件（20篇）

发布时间：2024-11-25 查看人数：67

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【导语】本文根据实用程度整理了20篇优质的证券公司运营相关知识范本，便于您一一对比，找到符合自己需求的范本。以下是证券公司设立条件范本，希望您能喜欢。

证券公司设立条件

【第1篇】证券公司设立条件

根据《证券法》第124条规定，设立证券公司，应当具备下列条件：

（一）有符合法律、行政法规规定的公司章程；

（二）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元；

（三）有符合本法规定的注册资本；

（四）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；

（五）有完善的风险管理与内部控制制度；

（六）有合格的经营场所和业务设施；

（七）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

【第2篇】证券公司在美国被称为

1、证券公司在美国被称为投资银行。

2、投资银行（investment banks）是与商业银行相对应的一类金融机构。主要从事证券发行、承销、交易、企业重组、兼并与收购、投资分析、风险投资、项目融资等业务的非银行金融机构，是资本市场上的主要金融中介。投资银行是美国和欧洲大陆的称谓，英国称之为商人银行，在中国和日本则指证券公司。

【第3篇】证券交易所和证券公司有什么区别

1、性质不同，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，而证券公司是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。

2、管理决策机制不同，证券交易所的决策机构是会员大会和理事会，而证券公司大部分是股份制公司，公司由股东大会和董事会管理。

3、职责不同，证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。证券公司的主要职责是设计筹划改制企业的股票上市，并为普通投资者买卖股票提供中介。

【第4篇】经纪类证券公司的设立条件

根据《证券法》第一百二十四条，设立证券公司，应当具备下列条件：

（一）有符合法律、行政法规规定的公司章程；

（二）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元；

（三）有符合本法规定的注册资本；

（四）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；

（五）有完善的风险管理与内部控制制度；

（六）有合格的经营场所和业务设施；

（七）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

【第5篇】炒股如何选择证券公司

在股票市场中，投资者炒股选择证券公司时，首先应选择在证监会有明确备案的合法证券公司。然后，选择佣金费率较低、证券机构资质较好、综合服务较好、证券营业部与投资者较近的证券公司等等。

通常情况下，证券公司的佣金费率是交易所规定收取的佣金费用不得高于交易金额的千分之三，每笔不得低于5元。不同的证券公司收取的佣金费率不同，一些证券公司按万分之三收取，一些公司按万分之二收取，投资者尽量选择佣金低的证券公司，这样可以降低投资者的交易成本。

而证券机构的资质投资者可以比较证券公司的业务是否全面，是否具有新业务的资格，比如，期权账户的开通、科创板的开通。尽量选择业务全面的证券公司，方便后期业务的办理。而证券营业部与投资者较近会方便投资者证券业务方面的办理。并且，要选择交易软件功能齐全、运行流畅的，这样可以方便后续投资者的投资交易。

【第6篇】证券公司周末办业务吗？

随着证券交易的发展，股票开户分为现场开户与非现场开户，其中现场开户指投资者在证券公司营业部柜台办理开户的过程；非现场开户包括见证开户、网上开户及中国结算公司认可的其他非现场开户方式。

大部分证券公司星期六，星期天不上班无法进行开户，也有少数证券公司如国泰君安有周末开户业务。

股票开户流程：

1. 持本人身份证和银行卡去证券营业部的业务网点办理开户手续。

2. 开设相应的股东账户卡。

3. 填写开户申请书，签署《证券交易委托代理协议书》，开设资金账户。

4. 如要开通网上交易，还需填写《网上委托协议书》，并签署《风险揭示书》。

5. 到银行卡所在的银行，出示《交易结算资金银行存管协议书》，办理资金的第三方存管。

6. 下载开户券商的行情交易软件。

【第7篇】国金证券公司怎么样

国金证券公司07年度上市公司成长性排名第一，而且国金证券研究所实力很强。国金证券股份有限公司(以下简称“公司”)原名成都城建投资发展股份有限公司(以下简称“原成都建投”)，系于2002年12月24日经成都市工商行政管理局批准由成都百货(集团)股份有限公司更名而成的股份有限公司。公司前身成都百货(集团)股份有限公司于1997年8月7日在上海证券交易所上市，股票代码600109。公司现有总股本500121062股。

【第8篇】证券公司周末上班吗？

一般周末不上班。

只有股市开市时间才会上班，一般业务是早上9点到下午4点之间办理。证券公司大多为国有控股企业，资产的赠与必须满足国有资产管理部门的相关规定；大多为非上市公司，股份流通受限制，没有市场价格，但又有上市的规划，能够满足上市公司的有关规定。证券经营公司的功能可分为：证券经纪商；证券自营商；证券承销商。

【第9篇】证券公司是国企吗

证券公司既有属于国企的，也有非国企的，如平安证券、九州证券等都是非国企，如中信证券、国元证券等属于国企。证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。全国约有51家证券公司是国企，都是国有的中央汇金、财政部、当地财政厅及国企的集团公司控股，少数证券公司属于私人筹资兴办的，如九州证券。大陆的证券公司原来都是国有性质的，最初都由各地的财政部门组建。后来有一些证券公司进行了股份制改造，但多数仍然保持国有控股。

【第10篇】哪个证券公司佣金万二

目前市面上没有证券公司的佣金是万二，证券公司对于小散户来说最低给的佣金一般是万2.5到万3，但是如果你的资金够多，并采取短线操作年度操作金额足够大，可以和你的理财经理提要求，万2或万1证券公司都是会答应的。

【第11篇】有多少证券公司可以开户

只要是正规的证券公司都可以开户，而目前全国有120多家证券公司，投资人想要买股票、证券可以到任意证券公司开户。但是为了确保交易的安全性、可靠性，尽量选择大型的证券公司，如平安证券、方正证券、海通证券、广发证券等。

需注意的是，不同的证券公司开户，投资者享受服务态度、产品体验，以及所需承担的交易费用不同，在选择证券公司开户时要综合考虑多方因素，也可以选择多家证券公司开户。

【第12篇】证券公司就是炒股吗

证券公司是经国务院审查批准设立的从事有价证券买卖的法人企业，业务范围不仅仅是炒股，还提供证券投资咨询、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等业务。不过，如果是小券商就只能买卖股票，如江海证券经纪公司等。

投资者在选择证券公司开户时要了解公司实力与业务范围，以及交易手续费标准等。

【第13篇】证券公司会计怎么做账

证券公司会计由于规模大、分支机构多、管理资金较大，因此财务工作通常分工的很细。

比如全面负责分支机构资金管理、会计核算的合规、及时、准确、完整；按公司要求完成分支机构财务预、决算及利润考核工作；负责营业部各项收入确认，所有费用支出的审核、支付，预算执行控制；配合各项内、外部稽核、检查工作；负责营业部固定资产、工资等账务管理；及时准确地编制并报送各项财务报表，按要求编制各项统计报表及财务报表分析工作；负责营业部各项税收的计算、申报及缴纳工作，税务登记关系管理，以及与主管税务机关的沟通、协调工作；负责总部汇总纳税项目的相关信息、文件提供给内外部沟通协调工作。