财富管理公司注册要求（4个范本）

【第1篇】财富管理公司注册要求

（二）基金公司

证券投资基金

（1）基金管理公司董事会批准公司从事期货交易的投资决策流程和风险控制制度的决议文件；

（2）证券基金机构监管部备案确认函；

（3）中国证监会同意该证券投资基金设立的证明文件；

（4）证券投资基金基金合同；

（5）基金管理公司加载“统一社会信用代码”的《营业执照》。

基金管理公司及其子公司私募资产管理计划

（1）基金管理公司或基金管理公司子公司董事会批准公司从事期货交易的投资决策流程和风险控制制度的决议文件；

（2）中国证监会出具的该基金管理公司或基金管理公司子公司取得特定客户资产管理业务资格的证明文件；

（3）基金管理公司或基金管理公司子公司的加载“统一社会信用代码”的《营 业执照》；

（4）基金管理公司或基金管理公司子公司和客户签订的私募资产管理计划合同；

（5）对于单一资产管理计划，委托人为个人或者一般单位的，提供有效身份证明文件；委托人为理财产品的，提供银行托管账户开户回执；

（6）基金公司或子公司出具的承诺函；

（7）托管银行开具的银行托管账户开户回执。

（三）信托公司

信托公司信托产品

（1）信托公司董事会同意开展期货业务的决议文件；

（2）中国银监会颁发的关于期货交易业务资格批复文件；

（3）信托公司加载“统一社会信用代码”的《营业执照》；

（4）信托产品合同。

（四）保险公司

保险机构资产组合

（1）保险机构董事会同意开展期货交易的决议文件；

（2）带有保监会确认编号的保险机构参与期货交易报告表;

（3）保险机构加载“统一社会信用代码”的《营业执照》；

（4）保险机构出具的开户承诺函;

（5）保险机构与保险资产管理公司签订的资产管理协议（保险机构作为保险资产管理公司客户申请开户时提交）；

（6）托管银行开具的银行托管账户开户回执；

（7）交易所要求的其他材料。

保险机构基金管理业务

（1）保险机构董事会批准从事期货交易的投资决策流程和风险控制制度的决议文件；

（2）证券基金机构监管部备案确认函；

（3）中国证监会同意该证券投资基金设立的证明文件；

（4）证券投资基金基金合同；

（5）保险机构加载“统一社会信用代码”的《营业执照》。

免责声明：本账号内的所有内容仅供参考，不构成投资建议。任何直接或间接使用文中信息所造成的损失或引致法律纠纷，本主体不承担任何责任。

风险提示：投资有风险，入市需谨慎！

【第2篇】财富管理公司注册代办

《企业与市场》网报道（邓莉 周童） 绿树阴浓夏日长，楼台倒影入池塘。2023年7月16日，入伏第一天，位于汉阳闽东国际商业广场的付宇（武汉）科技有限公司里，气氛如这盛夏的天气一样热烈，一场简洁而不失重的战略合作签约协议在此举行。

正式签约

携手合作

付宇（武汉）科技有限公司董事长李淑琴和《企业与市场》杂志、《企业与市场》网总编辑兼武汉国民企业与市场经济研究院院长王义明，代表各自单位正式签署了战略合作协议。

隆重授牌

付宇（武汉）科技有限公司被授予《企业与市场》杂志、《企业与市场》网理事会会员单位。

壹号银庄代表介绍企业

付宇集团始创于1993年，当年李淑琴凭借一台缝纫机和借来的300元开始了创业之路，在汉正街做服装批发。2002年时，李淑琴拿到了知名服装品牌香港鳄鱼恤、美国花花公子代理权，员工超300人。2023年，自创品牌“花花动力”，产品进入永旺、中百、武商、大润发等大型商超。2023年，公司开始多元化发展之路，在咸宁投资度假山庄，占地面积100亩，即将成为付宇集团全国的培训基地。同时，公司在东西湖区五环工业园购买3000平方厂房，将作为付宇刷脸支付设备全国仓储物流中心。2023年成立武汉壹号银庄信息技术有限公司，为全国合作商、商户提供金融服务支持。2023年，付宇（武汉）科技有限公司专注刷脸支付行业解决方案，武汉付宇商学院为全国合作商提供刷脸支付专业培训及实操。

据悉，2023年壹号银庄年累计放款金额突破5亿元。付宇集团致力于打造一个创富平台，一个一站式商业服务平台，搭建起8大系统：定战略——为企业提供系列规划，进行理论指导，分享经验总结，助力企业长跑；优征信——着力于帮助客户从贫穷征信优化至富人征信，成为各大融资平台欢迎的客户；降负债——可以有效将10至100万的征信负债率降低到1至10万；创数据——可以帮小白客户创10至30万现金流数据，帮创业者创30至100万现金流数据；帮企业家创500至2000万现金流数据；借通道——帮客户找到低息高额的融资渠道，远离负债，远离套路贷；控风险，帮客户将现金流额度做到还账不还钱，拥有源源不断的现金流；配资产——帮客户学会低于市场价30%收购房产，一套裂变三套，三套裂变多套，财富不断增值；帮创业——创业及企业现金流增长1000倍的新方法，帮创业者挖到第一桶金。

壹号银庄主要从事房屋抵押贷款、二手房按揭贷款、融资规划方案、资产配置方案、工商注册代办、信用管理服务、保险业务服务、资质打造服务、财务管理服务、法律咨询服务、企业信用贷款、个人信用贷款、企业规划、香港注册、行业资质、执照注销、解除异常、公司变更、记账报税、公司注册、商标注册、企业融资等业务。其具有模式优势，提供“一站式全生命周期”企业服务，囊括企业的初生、成长、成熟、转型。同时具有完整的金融产业生态链，包括金融、移动支付、商学院。

王义明院长介绍武汉国民企业与市场经济

《企业与市场》杂志、《企业与市场》网理事会拥有2278家会员企业，致力于为政府和企业提供全方位服务，搭建资源共享合作平台，助力产业融合，帮助传统企业转型升级。2023年，武汉国民企业与市场经济研究院全力推出并打造品牌定位研究院，叫响湖北品牌，助力企业复工复产复营，助力湖北夺取“疫情防控和经济社会发展双胜利”。

合影留念

此次双方强强携手，资源优势整合，必将为民营企业纾困解难，推动湖北经济高质量发展。

【第3篇】财富管理公司怎样注册

公司介绍：

北京乐瑞资产管理有限公司（以下简称'乐瑞资产'）专注于低风险投资之道，立志成为中国债券领域和宏观对冲领域业绩卓越的顶级资产管理公司。乐瑞资产注册资本1亿元，获中关村高新技术企业认证，是中国基金业协会首批资产管理类特别会员和私募证券投资基金专业委员会成员单位，也是首批获准进入中国银行间市场的私募基金管理公司。乐瑞资产管理（香港）有限公司（以下简称'乐瑞资产（香港）'）持有香港证监会颁发的证券投资咨询牌照和资产管理牌照，并于2023年7月成为中国债券通首批备案的境外投资机构，也是中国目前获批的6家私募资产配置基金管理人之一。乐瑞致力于通过宏观策略在高波动的中国市场为投资人获取低波动的长期稳健投资回报。经过多年深耕，乐瑞已成长为业绩卓越的中国宏观和固定收益投资策略领航者。乐瑞用投资实践证明了“大类资产配置”和“固定收益+”策略在中国市场的有效性。

核心理念：

专注于低风险投资之道，坚持以大类资产配置为核心，通过严谨量化的宏观分析研究，跟踪识别不同类别金融资产的牛熊循环周期，构建适宜风险收益比的投资组合，从而规避单一资产类别风险，获得长期稳定的绝对投资回报。

投研团队：

唐毅亭 创始人 董事长

中国人民大学学士、硕士。具有26年债券投资经验、宏观投资专家，中国市场第一代债券投资人，培养了多名基金经理和固定收益总监，2023年创办乐瑞资产，任公司董事长。曾在中国农业银行总行全面负责债券投资交易业务，管理债券资产规模数万亿元。在此期间，农行团队创下市场综合排名五连冠的佳绩。2007年加入安信证券，任公司总裁助理，并先后主持资产管理部和债券业务部工作。2023年-2023年，扩大安信证券资产管理规模至行业前十名，所管辖的两个债券型产品业绩水平居市场前列，在此期间安信1号年化净值增长率近9%；2008年组建安信证券固定收益部，并取得国债、金融债券承销团成员资格，当年债券自营投资收益率达30%。中国市场“大类资产配置”和“固定收益+”投资策略首倡人、实践者。

张煜 创始人 香港乐瑞总经理

中南财经政法大学学士、北京大学硕士。固定收益投资专家，2023年加盟乐瑞资产，任公司总经理。具有20年债券投资经验，投资风格稳健，擅长资产轮换，历年投资业绩持续优异。曾任中国农业银行总行债券交易员、债券交易业务主管、理财业务主管，任职期间带领债券交易团队将农行打造成为中国银行间市场最大的做市商，管理债券交易资产规模数百亿元。以踏实肯干的态度、勤勉务实的作风和持续优异的工作业绩先后被评为'优秀交易员'（2002年，中国银行间债券市场）、'债市之星'（2005年，《证券时报》）、中国农业银行总行金融市场部优秀员工（2006年，中国农业银行总行）、中国农业银行总行机关优秀员工（2007年，中国农业银行总行）。2008年加入安信证券，先后任资产管理部总经理助理、债券业务部执行总经理，负责资产管理部固定收益投资业务（对客理财业务）及债券业务部固定收益投资业务（自营投资业务），投资业绩骄人。

王笑冬 投研总监

北京大学金融数学专业硕士。拥有13年资本市场投研经验。2023年加盟乐瑞资产，任公司投研总监、乐瑞强债1号投资经理，产品运作期间年化收益率持续稳定在10%以上。曾就职于安信证券，先后从事安信证券固定收益研究小组研究员（团队获2023年新财富固定收益最佳分析师第5名）、资产管理部宏观策略研究员和债券业务部研究主管等工作，在固定收益和宏观策略研究方面具有丰富的经验。

史敏 信用总监

中国科学院管理学博士。拥有16年信用分析工作经验，2023年加盟乐瑞资产，任信用分析总监。2005-2008年任职于普华永道和安永，期间为国内四大商业银行中的两家以及新加坡、香港、台湾、泰国等国家和地区的多家商业银行进行过非零售敞口信用评级模型开发或验证工作。2008年加入安信证券，主要从事信用分析及信用产品投资策略研究，建立了安信证券信用评级系统，2023年获评安信证券十佳业务明星，团队曾获2023年新财富固定收益最佳分析师第5名。2023年加入中国民生银行风险管理部，主要负责对公信用评级、信贷资产减值准备等体系建设以及客户信用评级、限额审查等工作，同时也是银监会《商业银行资本办法》撰写组成员之一。

李佩颖 海外及另类投资总监

中国人民大学管理学学士、中国社会科学院研究生院经济学硕士。拥有14年金融从业经验，2023年加盟乐瑞资产，负责产品设计研究工作。曾任职于向量多维(北京)资本管理有限公司，安信期货，研究发展部高级分析师，主要从事期货及其他衍生品套利、套期保值及程序化交易策略研究。掌握宏观经济及大宗商品研究方法，熟悉金融市场及金融衍生品投资业务。

代表产品：

乐瑞强债5号等

【第4篇】财富管理公司注册条件

11月17日，由《每日经济新闻》举办的2022中国资本市场高质量发展峰会暨中国金鼎奖颁奖盛典上，广发证券一举斩获“最具财富管理综合实力券商”“最受用户喜爱app”“最佳券结基金服务商”三项大奖，充分展示了广发证券优秀的综合财富管理能力，以及广大投资者对其财富管理专业服务的高度认可。

广发证券作为业内率先全面开启财富管理转型的证券公司，近年来加大从队伍建设、产品体系、平台与系统三方面资源投入，在平台化和数字化方面加强实践，探索出独具特色的财富管理转型“广发模式”。从衡量财富管理竞争能力的核心指标之一--代销金融产品收入上看，2023年广发证券代销金融产品收入的行业排名已由2023年的第七位，跃升至行业第二位，成绩斐然，成为业界关注的焦点。

广发证券表示，未来将继续践行高质量发展理念，坚持企业文化引领，强化核心能力建设，推进经营模式变革，致力于打造汇聚“好资产、好产品、好客户”的优质综合金融服务平台。

厚积薄发，财富管理转型成效凸显 近三年代销金融产品收入复合增长率达94%

作为一家与沪深交易所几乎同龄的老牌券商，广发证券三十余年发展历程一直紧贴时代发展。早在2007年，公司就已经确定了经纪业务转型的方向与目标，并开始着手国际化视野财富管理人才梯队建设。

2007年至2023年五年间，广发证券与加拿大证券学会共举办了五期财富管理培训，累计选送100多名业务骨干到境外学习。2023年12月，中（中国）加（加拿大）合作首批注册财富管理师授证暨广发证券财富管理中心揭牌，广发证券财富管理中心正式成立，成为国内首家由证券公司成立的财富管理中心。

2023年，公司正式将经纪业务客户服务部更名为财富管理部后不断进行业务创新和探索。2023年行业率先推出“贝塔牛”智能投顾，探索金融与科技深度融合的智能投顾创新。

2023年开始，广发证券开启全面财富管理转型发展，从队伍建设、产品体系、平台与系统三方面加大资源投入。2019至2023年，公司财富管理转型迎来快速发展。

根据中证协统计数据，2023年广发证券代销金融产品收入达到11.73亿，行业排名第二，比2023年再次前进了3名，较2023年全面财富管理转型元年的第七名前进了5名。相比2023年，2023年的代销金融产品收入增长高达629%，三年复合增长率94%。公司财富管理转型取得了显著成效。

保持定力，聚焦主业主责谋发展 四大优势成就独具特色的财富管理“广发模式”

证券经纪业务需要向财富管理深度转型，这一点早已是行业共识。广发证券能成为其中翘楚，其基础在于公司一直秉承“以客户为中心”的业务出发点，结合券商在资本市场投研、产品、线下投顾方面的独特优势与客户日益增长的财富获取、保有、增长以及传承方面的需求，构建起与资本市场相关度较高的财富管理体系，可满足各层级客户的资本市场需求。多年深厚积淀下，“以客户为中心，以资产配置为核心”的财富管理“广发模式”，成为公司发展的重要驱动力与收入增长引擎，逐步构建出深厚的护城河。具体而言，财富管理“广发模式”具有四大特色：

一是通过推进“研究+n”经营模式，以研究驱动财富管理转型平台化和专业化发展。

公司代销金融产品业务三年时间快速增长，最重要原因是公司坚持以研究驱动财富管理业务发展，为客户输出了胜率更高的金融产品，给投资者带来了产品投资方面的良好体验。同时，利用研究优势，布局大类资产配置和产品组合策略等方面的研究，积极向买方财富管理模式转型，为客户带来了更丰富的选择。

二是通过挖掘集团内部“资产管理+财富管理”模式潜力，充分发挥集团协同效应，达成“1+1”大于2的效果。

业界普遍认为，“资产管理+财富管理”是券商财富管理转型相比银行和第三方代销机构的明显优势所在。广发证券是国内首批综合类证券公司，在资产管理领域实力雄厚，控股的广发基金和参股的易方达基金，均属于行业领头基金公司；全资子公司广发资管，其综合实力在行业排名中也位于前列；同时，广发信德、广发期货等全资子公司也实力不凡。从平台化上推进财富管理，既能发挥优势相互赋能、又能形成差异化补位，为公司财富管理转型提供丰富和高质量的产品供应体系，形成独特的产品优势。

三是高度重视持续提高前端投顾的专业服务水准，建立了一支忠诚度高、专业能力强的投顾队伍，为财富管理展业奠定了人才基石。

截至2023年末，广发证券母公司口径投顾人数已超4000人，稳居行业首位。公司通过加强投顾培养、丰富投资顾问展业形式、提高投资顾问与客户互动体验等方式，致力打造了一支具备“了解客户、精通产品、掌握配置、严守风控和运用科技”等五大核心能力的投顾队伍，并以此为客户提供更好更优质的财富管理服务。与此同时，公司持续建立健全投顾服务流程，探索构建标准、专业和有温度的投顾服务，同时推进数字化投顾管理，运用金融科技赋能投顾管理和投顾培养，将投顾展业流程及人员管理做得更加精细化、专业化、系统化。

四是坚持以科技创新引领业务发展，不断加大金融科技投入，主动运用先进理念、技术和工具，持续提升公司金融科技与业务的深度融合及数字化水平。

从2023年至2023年，广发证券在信息技术上的投入，均维持在8亿元/年以上的水平。去年，这一金额创下新高达9.85亿元，占2023年度营业收入的2.88%；同期，广发证券的信息技术专业人数增长至792人（合并口径），同比增长14.62%，达到员工总数的6.01%。金融科技已渗透到了广发证券日常经营的方方面面。科技赋能也成为助推广发证券财富管理业务驶入快车道的核心“燃料”。

易淘金app作为广发证券独家打造的全流程陪伴式财富管理平台，自上线以来经历了多次迭代，特别在近年来，每次迭代均围绕以客户为中心的理念为客户提供更加流畅、极致的使用体验。

第一，利用新技术完善平台交易层面的智能化建设，为客户提供更加智能、专业、便捷的交易体验和账户分析能力。在智能交易上目前已上线16种智能条件单，包括网格交易、定价买卖、分批买卖、止盈止损、反弹买入等，覆盖普通账户和信用账户，满足客户多场景下的智能交易所需、提升交易便利度，截至目前累计触发金额近2.39万亿。

第二，强化数字化运营能力，夯实现有运营体系，加大用户运营力度，构建客户生命周期运营体系，提供从营销策划、素材生成、策略投放到活动复盘全流程闭环的运营能力。目前易淘金app实现年均20多个专项运营活动，涵盖新客礼遇、休眠客户激活、入金挑战赛、818理财节等，此外，还通过中台赋能总部以及分支机构，目前在易淘金平台上已投放4500多条基于用户旅程的差异化策略、年均生成300个日常营销活动。

第三，持续性完善基础功能、提升客户使用体验，为各类用户营造舒适安全的使用体验。在行情分析方面利用大数据和金工量化能力，上线了 25款数据工具，涵括神奇九转、网格大师、财务预警、择时决策、筹码分布特殊工具等，满足用户多维度进行选股、择时和市场分析等多样化需求。

积极变革，发挥金融科技赋能优势 打造财富管理全生命周期综合化差异化服务

不可忽视的是，财富管理是一片蓝海。但宏观来说，一千个人就有一千种财富管理需求。微观来讲，每个人在漫长一生中，不同人生阶段对财富管理的需求也会有所改变。这对券商开展财富管理业务也提出了更高要求。

对此，广发证券借助高水平投顾队伍，对不同人生阶段的客户需求，进行了差异化的内容投放与业务服务，取得了良好效果。在需求端，细分客户客群，打造多层次客户服务体系，覆盖售前、售中、售后的全流程服务。在员工侧，公司以企业微信为载体打造crm开放服务生态，赋能财富管理私域运营，为员工与客户建立更深层次的连接，提升服务质量和触达效率。目前企微日均使用人数近万人，服务客户会话数近亿次，企微客户数突破百万级别，重点客户企微转化率高达47.4%，意味着员工和核心客户群体已建立起深度连接，投顾服务阵地从低频、低效的线下沟通，逐步转移到高频、高效的社交连接上。

针对出生于1995年至2023年的“z世代”，广发证券推出了多种以年轻人为目标受众的创意投教活动。在易淘金app上，公司不仅通过打造“投资剧本杀”“淘金罐头”等视频投教内容长期吸引年轻人注意，还曾联合冰墩墩主创团队，推出数字藏品“犇犇健将”，成功吸引z世代的关注。由广发证券投教基地成功孵化的“广发大师姐”、“ 广发打工人小杨”等系列ip，则重点科普年轻人关注的热门投教知识点；自主研发的“小白理财课”，将专业的知识内容和生动活泼的表达方式有机结合，带领新生代投资者建构基础理财认知体系。

针对老年投资者，一方面上线了功能指南、ai语音助理、人工客服、资讯字体大小设置、行情字体支持大字体设置等提升老年投资者使用体验的功能；另一方面加入大数据人工智能等技术投入，实现了ai语音资讯、ai主播等降低老年人信息获取难度的智能化功能。计划2023年底完成易淘金app“关怀版”一键切换，实现一级板块的简洁信息、大字体、对比度更高的颜色等功能。

随着老龄化社会来临，养老需求日益突出。11月4日，《个人养老金实施办法》正式出台，这意味着被称为“第三支柱”的个人养老金即将落地。而作为具有系统重要性的头部券商，广发证券亦进行了积极“备战”，在第一时间完成了个人养老金业务系统建设，并联合管理人、监督行和多家开户行通过了四方联测准入测试和四方联测，完成了中国结算组织的第一轮验收测试。同时，持续建设制度、梳理流程，做好业务培训、队伍建设，开展投教工作，通过公司自有媒体平台推送投教稿件，帮助投资者明确个人养老金制度的意义和注意要点，引导投资者养成长期投资理念，为投资者的养老金投资保驾护航。

广发证券财富管理相关负责人指出，个人养老金代销业务完全符合公司财富管理转型的战略方向，可与公司多项业务形成互补，将成为公司践行普惠金融理念的一次重要实践。个人养老金业务也是广发证券发挥专业投顾优势的一个重要机会，希望能将公司的专业优势转化为对投资者个人养老金业务的优质服务。

此外，上述负责人还特别指出，借助强大的金融科技系统、专业的投顾团队实力，公司已具备了满足不同客户全生命周期的财富管理需求的能力。未来公司将在稳固金融产品研究驱动的代销业务基础上，加快向以资产配置为核心的买方财富管理模式转型，为满足居民财富管理需求、助力共同富裕不断贡献广发智慧。

文 / 张凯

（投资有风险，独立判断很重要 本文仅供参考，不构成买卖依据，入市风险自担。）