证券公司的注册资本（3个范本）

【第1篇】证券公司的注册资本

11月14日，天风证券（601162.sh）发布公告称：宏泰集团已取得湖北省财政厅出具的《关于湖北宏泰集团有限公司取得天风证券控制权的批复》，同意宏泰集团成为天风证券第一大股东（占总股本13.84%），并实际支配天风证券22.62%的股份表决权；宏泰集团通过对天风证券股东大会的决议产生重大影响，以获得控股权。分析人士表示，这表示宏泰集团控股天风证券又获实际性进展，仅用半年时间，宏泰集团就成为了天风证券控股股东，足见其打造一流金控平台的决心，更彰显了湖北省着力打造全国重要的区域金融中心的魄力，“金控航母正扬帆起航”。

动作频频，宏泰集团“火速”入主天风证券

从入股到完成控股，宏泰集团仅用时约半年时间，步伐可谓迅速。3月31日，宏泰集团与天风证券原第二大股东人福医药签署股权转让协议，对价21.24亿元，受让后者所持全部天风证券7.85%股份，并于9月26日完成了股权过户，成为天风证券第二大股东；9月30日，与天风证券第三大股东湖北联发投及湖北省联投集团签署股份转让协议，无偿受让湖北省联投集团所持天风证券5.99%股份，持股比例将达到13.84%，成为其第一大股东；10月19日，宏泰集团与武汉商贸集团签订一致行动协议，并以宏泰集团意见为主，在股东大会、董事会层面达成一致行动。11月17日，宏泰集团上级单位湖北省财政厅批复同意其控股天风证券。

公告显示，宏泰集团与武汉商贸持有天风证券股份达22.62%，通过对天风证券股东大会的决议产生重大影响，以获得控股权。上述分析人士称，一方面，之前天风证券股权结构分散，且历次股东大会股东参会比例较低，但通过率及表决意见一致性极高；另一方面，除宏泰集团外的天风证券前十大股东所持表决权均低于3%，且合计不超过宏泰集团持股比例。因此，宏泰集团实际支配或控制的股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响，对天风证券实现实际控制，湖北省惟一省属证券公司亦就此诞生。

据悉，天风证券2008年总部迁至湖北武汉，2023年于上海证券交易所主板上市，是一家全国性全牌照综合型证券公司，当前注册资本86.66亿元，截至今年上半年末，总资产992.83亿元。多年来，天风证券以研究业务为核心，不断提升大投行服务能力和财富管理能力，主营业务排名稳居行业中上游水平。

宏泰和天风将持续深耕湖北

上述分析人士表示：完成对天风证券的控股，宏泰集团将证券牌照正式收入囊中，标志着其向打造航母级一流金控平台迈出了一大步。

公开资料显示，宏泰集团是本轮省属国资国企改革后，省委省政府确定的惟一一家省级金融服务类企业，以金融投资为主业，力争到2025年发展成为牌照丰富、资源协同、业务联动、风险隔离、管理规范的金融控股集团。改革后的宏泰集团由原湖北省宏泰国有资本投资运营集团、光谷联合产权交易所、湖北省融资再担保集团、碳排放权注册登记结算（武汉）公司等多家金融类、要素市场类企业以及相关企业股权整合组建，目前注册资本金80亿元，资产总额780亿元，净资产420亿元，旗下共有14家控股子公司、1家上市公司、3家二级公司筹备工作专班。

上述市场人士还表示：“随着宏泰集团入主天风证券，湖北省拥有了真正的省属券商，金融要素市场更趋完备，地方法人金融机构能够在资金保障、经营管理、资源分配、政策倾斜、业务协同等方面获得更多支持，实现快速稳健发展，亦有利于更好地服务全省高质量发展，助力湖北建设全国构建新发展格局先行区。”

知情人士透露：宏泰集团正在积极推动与天风证券形成资源协同、优势互补的发展格局，将在保持天风证券经营管理独立性的基础上，发挥控股股东的引领带动作用，在资本运营、股权融资、研究智库、绿色金融和债券发行等方面深入合作、高效协同。宏泰集团方面亦将充分借助天风证券在卖方研究、固定收益、投资银行和财富管理等领域积累的经验和优势，在培育碳金融业务体系、丰富“一站式”机构客户综合金融服务品类、产融结合服务“专精特新”企业做大做强做优等方面发挥积极作用。

另一方面，宏泰集团和天风证券一直是湖北省金融产业的排头兵，多年来始终深耕湖北，通过全方位多角度的专业金融服务，助力地方实体经济发展。

免责声明：本文仅供参考，不构成投资建议。

【第2篇】证券公司注册资本要求

2023年新规颁布后，许多投资者了解有关注册私募机构经营范围、注册资本、实缴资本等方面的问题，今日，小编根据中基协新规将私募基金公司在名称、经营范围、注册资本等方面的要求总结归纳如下，希望可以帮到大家。

1、申请机构的企业名称及经营范围

（1）名称与经营范围的表述标准为落实专业化运营原则，申请机构的名称应包含“私募基金”、“私募基金管理”、“创业投资”字样；经营范围应包含“私募投资基金管理”、“私募证券投资基金管理”、“私募股权投资基金管理”、“创业投资基金管理”等字样，以体现受托管理私募基金的特点。根据市场监管总局发布的《经营范围规范表述目录》，私募基金管理人申请机构的名称与经营范围表述标准如下：

新规下，私募基金公司注册需要哪些条件及要求

2、其他注意事项另外需要注意的是，申请机构不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。申请机构不符合专业化经营要求，偏离私募基金主业的；或申请机构名称不突出私募基金管理主业，与知名机构重名或名称相近的，名称带有“集团”、“金控”等存在误导投资者字样的，将构成中止办理情形。建议在申请登记之前，申请机构应当根据拟从事的私募基金业务类型及其他具体实际情况，对名称中的特殊字样及经营范围中的无关或冲突业务等事项予以删除。

2、申请机构的注册资本与实缴资本

（1）关于实缴出资的特别提示

目前协会对申请机构的注册资本并未设定最低要求，但是对于实缴资本未达到注册资本25%以及实缴资本低于200万元的私募基金管理人，协会将对此予以特别提示及公示。根据行业惯例， 我们建议申请机构的注册资本为 1000万， 协会实缴比例25%以上，我们建议300万哦，部分地区工商注册时也可以做到注册资本 500万，实缴200万（个例）。

（2）出资人的出资能力证明

根据协会的要求，出资人的资产状况应当能够覆盖申请机构的注册资本，出资人应当具备与其认缴资本金额相匹配的出资能力，并且能够向协会提供相应的证明材料，资产证明材料主要包括银行存款、债券、基金、期货、资管、信托、保险、私募基金、黄金等资产证明，收入证明材料主要包括税务部门出具的纳税证明、银行出具的工资流水证明、所在单位出具的收入证明等。

新规下，私募基金公司注册需要哪些条件及要求

（3）合理确定注册资本及实缴资本申请机构

在确定其注册资本的同时，必然要考虑到申请机构是否能够完成相应比例的实缴出资，以及出资人是否具备与其认缴资本金额相匹配的出资能力并且能够提供相关出资能力证明。建议，申请机构应当根据出资人的实际出资能力，结合自身运营情况和业务发展方向，合理设置申请机构的注册资本及实缴资本。

3、高管人员配置

根据2023年6月2日发布的新规，申请机构高管人员应当具备3年以上与拟任职务相关的股权投资、创业投资、投行业务、资产管理业务、会计业务、法律业务、经济金融管理、拟投领域相关产业科研等工作经历，具有与拟任职务相适应的管理经历和经营管理能力。

负责投资的高级管理人员应当具备3年以上股权投资、创业投资等相关工作经历。

【第3篇】证券公司注册资本

一、注册证券公司需要什么条件

1、符合法律、行政法规规定的公司章程；主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录；有符合本法规定的公司注册资本；董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件；有完善的风险管理与内部控制制度；有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统；法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。

设立证券公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准

(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;

(二)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录;

(三)有符合本法规定的公司注册资本;

(四)董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件;

(五)有完善的风险管理与内部控制制度;

(六)有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统;

(七)法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。

二、证券公司的佣金一般是多少

证券佣金费用按成交额的比例收取，根据不同的证券公司，其佣金比例有所差别，一般来说，其佣金比例为万分之三左右，单笔不足五元，收取五元。比如，投资者与某证券公司协商的佣金比例为万分之三，不足五元按五元收取，在股价为10元的时候，购买1000股，其佣金费用为5元。佣金收费标准是双向收取的，即买入时按买入金额收取一次，卖出时按卖出金额收取一次。同时，投资者开户之后，可以跟证券公司协调其佣金费用，一般来说，投资者的资产越高，其佣金费用下调的概率越大。

符合法律、行政法规规定的公司章程；主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录；有符合本法规定的公司注册资本；从业人员符合本法规定的条件。

目前全国的市场监督管理局不断收紧证券投资公司的设立和审批

现阶段已有现成的证券投资类型公司：

中证（广东）证券投资咨询有限公司

广东岭南证券投资咨询有限公司

国金（广东）证券投资咨询有限公司

中科（广东）证券投资咨询有限公司